第一轮问询中,上交所询问博瑞医药历史沿革中是否存在对赌协议;第二轮问询中,上交所要求博瑞医药以列表方式,简明披露发行人、控股股东、实际控制人与其他股东的对赌协议约定和执行情况;最新一轮问询中,上交所再度要求博瑞医药说明是否所有对赌协议或对赌条款已经彻底清理,所有曾签署的对赌协议的对赌各方是否存在纠纷或潜在纠纷,以及对赌协议相关事项对此次发行上市的影响。
对此,博瑞医药在问询回复中表示,已签署的对赌、回购、估值调整或类似条款已全部终止,不存在发行人作为对赌条款当事人的情形,不存在对赌条款可能导致发行人控制权变化的情形,不存在对赌条款与市值挂钩的情形,不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。
值得一提的是,博瑞医药已连续三年未达到对赌协议承诺的业绩。
据长江商报消息,在与投资方先进制造、国投创新对赌时,博瑞医药向投资方承诺2016、2017、2018年会计年度(“承诺期”)的公司税后净利润分别不低于3000万元、4800万元和8000万元。不过,博瑞医药承诺期内的净利润分别为1706万元、4587.64万元和7624.37万元,连续三年没有达到对赌要求。





























